题库:证券资格考试证券交易全真题(5)--多项选择题-证券从业资格考试辅导网
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题库:证券资格考试证券交易全真题(5)--多项选择题
 
 
作者:yucaishu 来源:互联网 点击数: 更新时间:2009年04月30日
 
  二、 多项选择题:本大题共20个小题,每小题1分,共20分。在每个小题给出的四个选项中,至少有二个符合题目要求,请把正确选项前的字母填在横线上。
1、 股票交易竞价方式包括____。
a、口头竞价 b、书面竞价 c、电脑竞价 d、拍卖竞价
2、 金融期货主要包括____。
a、绿豆期货 b、外汇期货 c、利率期货 d、股票价格指数期货
3、 证券经纪业务的特点包括____。
a、业务对象的特定性 b、经纪业务的中介性 
c、客户指令的权威性 d、客户资料的公开性
4、 证券上市后的存管业务包括____。
a、交易过户 b、分红派息 c、非交易过户 d、股票帐户查询挂失
5、 委托单的基本要素包括____。
a、数量 b、指数 c、价格 d、签名
6、 证券清算、交割业务主要遵循___原则。
a、净额交收 b、公开、公正、公平 c、次日交割 d、钱货两清
7、 交割的具体方式有___。
a、当日交割 b、例行日交割 c、次日交割 d、特约日交割
8、 我国目前采取t+1交割方式的证券有___。
a、b股 b、债券 c、a股 d、基金券
9、 股权登记变更的种类有___。
a、交易性变更 b、帐户挂失变更 c、非交易性变更 d、托管券商变更
10、 上市公司年度报告的内容包括___。
a、公司简况 b、财务报告 c、董事会报告d、董事长或总经理的业务报告 转贴:证券站_
11、 证券营业部的设备管理包括___。
a、营业场地管理 b、电脑管理 c、通讯设备管理 d、其它设备管理 ?>
12、 证券营业部的财务管理包括___。
a、自有资金管理 b、客户资金管理 c、固定资产管理 d、损益管理
13、 证券营业部对员工的要求主要包括___。
a、道德品质要求 b、知识结构要求 c、实际技能要求 d、身体素质要求
14、 营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括___。
a、分帐管理 b、计息 c、对帐 d、严禁信用交易
15、 证券经纪业务风险主要包括:___。
a、信用交易风险 b、交易差错风险 c、系统保障风险 d、服务质量风险
16、 证券交易风险的制度管理包括___。
a、足额保证金制度 b、风险准备金制度 c、坏帐准备 d、服务保障制度
17、 风险准备金提存的用途主要为___。
a、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失
b、补偿自营买卖中的损失 c、购买低风险债券
d、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失
18、 一个有效的风险监察系统包括___。
a、事先预警 b、实时监控 c、事后监查 d、行业检查
19、 自律管理是防范证券交易风险的重要环节,它包括___。
a、制度建设 b、行业检查 c、事先预警 d、内部自查
20、 交易差错风险的防范措施,包括___。
a、明确界定权限范围 b、严格操作规程 c、提高员工素质 d、严格内部管理
 

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