题库:证券资格考试证券交易全真题(5)--填空题-证券从业资格考试辅导网
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题库:证券资格考试证券交易全真题(5)--填空题
 
 
作者:yucaishu 来源:互联网 点击数: 更新时间:2009年04月30日
 
  三、 填空题:本大题共10个小题,每小题1分,共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。
1、 证券交易的本质,在于证券的____特征。
2、 证券交易的三个原则是____、____和____。
3、 根据证券交易所席位的报盘方式,交易席位分为____席位和____席位。
4、 在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。
5、 受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。
6、 证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。
7、 国债的寄存数量以___为单位,每一手为___元面值。
8、 证券清算业务,主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵,产生资金与证券的应收或应付净额,然后交由证券商确认的处理过程。
9、 新股上网定价发行时,申购日后的第___天,对未中签部分的申购款予以解冻。
10、 证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手,以达到消除或减缓风险的发生。 ?>
15、 某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上,在其它条件符合的情况下,该公司可以实施配股。
16、 新股上网定价发行,由于投资者按委托买入股票方式申购,所以申购后,仍可以撤单。
17、 如果确有困难,公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准,年度报告可以延期,但最长不得超过60日。
18、 全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正,并就其保证承担连带责任。
19、 证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。
20、 证券经纪业务中,受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。
 

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